來源：jinnianhui.com檢索分析咨詢部    發(fā)布時間：2024-12-24 10：49    點擊量：890

CMP（Chemical Mechanical Polishing，化學機械拋光）設(shè)備是半導(dǎo)體制造過程中實現(xiàn)晶圓全局均勻平坦化的關(guān)鍵工藝裝備之一。它通過化學腐蝕與機械研磨的協(xié)同配合作用，實現(xiàn)晶圓表面多余材料的高效去除與全局納米級平坦化。

2024年，CMP設(shè)備領(lǐng)域出現(xiàn)了發(fā)明專利被批量提起無效請求的案件。近日，涉案專利的無效決定已被國家知識產(chǎn)權(quán)局陸續(xù)公布。

經(jīng)統(tǒng)計，此次被發(fā)起無效挑戰(zhàn)的案件中，46%的發(fā)明專利被全部無效，若包含部分無效的案件，無效成功率超50%！

雙方當事人

北京晶亦精微科技股份有限公司（以下簡稱“晶亦精微”）是一家半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)，主要產(chǎn)品為化學機械拋光（CMP）設(shè)備及其配件，是本文中涉案專利的專利權(quán)人。

來源：上交所官網(wǎng)

晶亦精微于2023年6月遞交招股書，準備在科創(chuàng)板上市。2024年2月5日通過了上市委審議會議。2024年7月2日，上交所官網(wǎng)顯示，晶亦精微及其保薦人中信證券主動撤回發(fā)行上市申請，上交所決定終止其科創(chuàng)板IPO申請。

華海清科股份有限公司（股票代碼：688120，以下簡稱“華海清科”），于2022年6月8日在上交所科創(chuàng)板上市交易，也是一家主要從事CMP（化學機械拋光）、研磨等工藝設(shè)備和配套耗材的半導(dǎo)體設(shè)備制造商，是本文涉案專利的無效請求人。

此次無效請求共涉及37件發(fā)明專利（詳見表1），不禁引起外界對華海清科此舉意圖的關(guān)注和討論。進一步梳理晶亦精微的IPO上市動態(tài)、涉案專利無效時間線發(fā)現(xiàn)：

涉案專利的無效申請日主要集中在2024.02-2024.03期間，當時，晶亦精微已通過上市委審議會議；

晶亦精微IPO申請終止時，涉案專利均處于無效審查過程中，國知局尚未作出無效審查決定。

不過，專利無效宣告決定作出之前，要經(jīng)過多個步驟（將請求書、相關(guān)文件的副本送交專利權(quán)人，專利權(quán)人可陳述意見、修改專利文件，還會有合議審查、口頭審理等），晶亦精微對無效決定結(jié)果有了一定的評估預(yù)判也未可知。

表 1 晶亦精微涉案專利無效信息表

數(shù)據(jù)來源：國知局，jinnianhui.com整理發(fā)布

截至目前，37件專利的無效決定書中，17件被宣告專利權(quán)全部無效，4件被宣告專利權(quán)部分無效，16件專利維持專利權(quán)有效。

從專利類型來看，此次37件專利均為發(fā)明專利。而“應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利7項以上”正是企業(yè)申請科創(chuàng)板上市的指標之一，也就是說，華海清科的此次行動，很難不讓外界猜想到其目的不是在對晶亦精微的IPO上市之路設(shè)置阻礙。

確實，IPO上市申請期間，企業(yè)專利被他人發(fā)起無效申請的現(xiàn)象并不罕見，這一現(xiàn)象反映了知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)上市過程中的重要性，以及競爭對手或第三方對上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。然而，此次雙方糾纏的涉案專利數(shù)量之多，令人震驚，也很可能與不斷進步的技術(shù)和全球政治經(jīng)濟環(huán)境的變化有關(guān)，半導(dǎo)體設(shè)備商的競爭正在進一步加劇。

專利保護期一般為20年，進一步檢索2005年-2024年的CMP設(shè)備專利數(shù)據(jù)，并以簡單同族的方式合并，得到全球?qū)＠麢?quán)人排行分布如下：

圖 1 CMP設(shè)備主要專利權(quán)人TOP10

數(shù)據(jù)來源：商用數(shù)據(jù)庫，jinnianhui.com整理發(fā)布

日本企業(yè)Ebara Corporation（株式會社荏原制作所）是CMP設(shè)備的龍頭霸主之一，在專利數(shù)量上的優(yōu)勢十分明顯。

本文無效案件的雙方當事人華海清科（No.5）、晶亦精微（No.10）的排名也相當搶眼。同為中國的集成電路設(shè)備商，華海清科、晶亦精微的市場地和產(chǎn)品賽道高度重合，二者的競爭關(guān)系激烈程度可想而知。華海清科對晶亦精微發(fā)起批量無效請求的舉動，其意圖可能不僅單一是為晶亦精微的IPO上市之路設(shè)置阻礙，更是華海清科對其自身在CMP設(shè)備領(lǐng)域優(yōu)勢地位的一次強勢捍衛(wèi)。

盡管本文涉及的37件專利無效決定已出，但因為無效決定尚未生效，雙方是否就此偃旗息鼓還是繼續(xù)進行上訴不得而知。如果當事人選擇上訴，那么訴訟可能會持續(xù)2-4年不等。在這種情況下，專利權(quán)的狀態(tài)將保持不確定，直到司法審查結(jié)束并作出最終決定。

企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)尤其是核心專利，是其核心競爭力的體現(xiàn)。為了降低競爭對手的無效行動對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的沖擊，一般可以采用以下的應(yīng)對策略：

專利遭遇無效時+積極答復(fù)/上訴：考慮引入多家機構(gòu)，綜合分析無效申請/決定內(nèi)容；

研發(fā)時+現(xiàn)有技術(shù)檢索/專利技術(shù)導(dǎo)航：優(yōu)先選擇適合專利化的技術(shù)點立項研發(fā)；

申請時+新創(chuàng)性檢索：根據(jù)對比文件的具體情況，對核心發(fā)明點規(guī)劃合理的保護范圍，對技術(shù)方案本身進行充分完善，提高專利質(zhì)量。

上市前+穩(wěn)定性檢索：對自身知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性進行評估預(yù)判，根據(jù)結(jié)果提前準備應(yīng)對措施。

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